在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“三公里是多少米，三公里是多少米雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。三公里是多少米，三公里是多少米

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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